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質(zhì)量及HSE管理體系有一個比較完整、系統(tǒng)的文件網(wǎng)絡(luò),而內(nèi)控體系
 
只強調(diào)對一些風(fēng)險點和控制點的關(guān)鍵控制,相對來說,系統(tǒng)性、性
 
欠缺。這樣在整合文件時,可以將內(nèi)控體系執(zhí)行的文件納入企業(yè)的各項
 
規(guī)章制度中。 




分析所有不符合原因,找出體系缺陷


HSE管理體系審核是一種體系審核,目的是判定受審核方的HSE管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求。所以審核員不能僅滿足于發(fā)現(xiàn)個別的不符合現(xiàn)象,還應(yīng)對這些現(xiàn)象進行追蹤和分析,以找出體系上存在的問題。這也是正確判定不符合意圖。




如果受審核方提出補充證據(jù),證明審核員對不符合陳述有誤,審核員經(jīng)過補充調(diào)查核準(zhǔn),應(yīng)勇于修正錯誤。


在其他情況下,當(dāng)雙方有爭執(zhí)時,審核方則應(yīng)盡量耐心說服受審核方,并強調(diào)審核是針對體系而不是針對個人。


按照上述原則,對審核中收集的客觀證據(jù)進行歸納、分析、比照約定的審核準(zhǔn)則,即可確定不符合項,通常不符合項有以下幾種情形:



對于觀察項,一般不要求受審核方提出限期整改方案,與無需跟蹤驗證,只要求對方引起注意,對可能的風(fēng)險所有準(zhǔn)備并加以和糾正,觀察項一般不計入審核報告和審核結(jié)論中。


如果某企業(yè)出現(xiàn)嚴(yán)重的不符合項,在受審核方未采取有效的措施前,認(rèn)證機構(gòu)不應(yīng)注冊。





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